Williams Jewelry Blog

Otoritas Moneter Singapura (MAS) melarang dua mantan karyawan bank karena penipuan dan perilaku tidak jujur menyusul keyakinan mereka di Pengadilan Negeri dalam kasus terpisah.

Lu Chor Sheng, mantan penasihat keuangan OCBC Bank, dilayani dengan perintah larangan 17 tahun (PO), sementara Timothy Tan Swee Thiam, mantan manajer hubungan United Overseas Bank (UOB), dilarang selama sembilan tahun, regulator mengatakan dalam sebuah pernyataan pada hari Jumat (30 Oktober).

PO melarang individu melakukan aktivitas yang diatur berdasarkan Securities and Futures Act (SFA), dan menyediakan layanan penasihat keuangan berdasarkan Financial Advisers Act (FAA) untuk periode yang disebutkan.

Perintah terhadap kedua pria itu mulai berlaku mulai 29 Oktober, kata MAS.

Mereka juga dilarang mengambil bagian dalam manajemen, bertindak sebagai direktur atau menjadi pemegang saham substansial dari setiap perusahaan jasa pasar modal di bawah SFA dan setiap perusahaan penasihat keuangan di bawah FAA.

Lu dihukum karena bersekongkol curang di bawah KUHP (PC), modifikasi tidak sah dari isi sistem OCBC di bawah Undang-Undang Penyalahgunaan Komputer (CMA) dan pelanggaran di bawah Undang-Undang Korupsi, Perdagangan Narkoba dan Kejahatan Berat Lainnya (Penyitaan Manfaat). Dia sebelumnya dijatuhi hukuman delapan tahun dan empat bulan penjara.

Antara Januari 2011 dan Juni 2013, ia menggunakan rekening OCBC seorang teman untuk menempatkan perdagangan valuta asing (FX) berjangka yang tidak sah dengan kurs di luar pasar dalam sistem OCBC, sehingga ia dapat membeli lebih rendah dan menjual lebih tinggi dari harga pasar yang berlaku.

Untuk merealisasikan keuntungan, Lu menempatkan perdagangan tidak sah tambahan di akun pelanggannya sebagai rekanan untuk perdagangan yang ditempatkan di akun temannya dan mengatakan kepada pelanggannya bahwa ini adalah perdagangan yang salah yang akan dibalik tanpa kerugian bagi mereka.

Lu juga menghasut temannya untuk menyamar sebagai pelanggannya untuk menempatkan pesanan FX forward yang tidak sah dengan OCBC, untuk menutup perdagangan FX tidak sah yang telah ia tempatkan di akun pelanggan tersebut.